1、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

②监管证券投资基金活动

③监管上市国债和企业间债券的交易活动

④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案：A

参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

2、2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为()元。

A.1.05

B.1.38

C.1.51

D.2.00

参考答案：B

参考解析：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63天。累计利息=100×8%×63/365≈1.38(元)。

3、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能( )。

①证券账户、结算账户的设立和管理

②证券的存管与过户

③证券持有人名册登记及权益登记

④受发行人委托派发证券权益

⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

参考答案：D

参考解析：证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册登记及权益登记 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人委托派发证券权益 6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

4、政府作为债券发行的主体之一，所筹集的资金可以用来( )。

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

②兴建大型基础设施项目

③实施某项特殊政策

④弥补战争费用

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

参考解析：以上选项均正确。政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

5、下面关于证券业协会的表述正确的有( )。

①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成

③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织

④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

参考答案：C

参考解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。。